中国证监会行政处分决定书(张小坚)

2020-03-30  阅读次数:

  〔2010〕44号

  当事人:张小坚,男,2006年2月18日至2009年3月18日任国海证券有限义务公司(以下简称国海证券)副总裁,住址:上海市浦东新区栖山路401弄7号2002室。

  依据《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我会对张小坚内幕生意行动停止了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的抱负、来由、依据及当事人依法享有的权益。当事人未提出陈说、申辩看法,也未请求听证。本案现已查询拜访、审理终结。

  经查明,张小坚存在以下背法抱负:

  1、内幕信息的构成过程

  2006年11月,国海证券在借壳桂林集琦药业股分有限公司(以下简称桂林集琦)过程当中,使该公司股权结构爆发严重变更,是属于触及公司运营、财务或许对公司证券的市场价格有严重影响的还没有地下的敏感信息。自2006年11月7日-14日国海证券董事长在北京出差时代构成借壳桂林集琦想法主意为内幕信息构成终点,至2006年12月13日桂林集琦第一次宣布国海证券借壳事宜、股票继续停牌通知布告前,为内幕信息敏感期。

  2、张小坚内幕生意行动的抱负及认定

  国海证券北京战争街营业部资金账户110×××68户名及控制报答张强,系张小坚之弟。从2006年5月到2006年12月时代,张强将账户交由张小坚办理。2006年11月14日,张小坚在其办公室为其办理的张强账户下单买入“S*ST集琦”493,600股;2006年11月22日,张小坚再次在其办公室为其办理的张强账户下单买入“S*ST集琦”32,500股。

  时任国海证券副总裁张小坚,2006年11月13日与国海证券董事长在北京会晤并研究任务,张小坚知悉国海证券董事长计划借壳桂林集琦的想法主意,而且自始至终参与了国海证券借壳桂林集琦的相干事宜,是内幕信息知恋人。张小坚在内幕信息敏感期内,用其办理的张强账户,买入“S*ST集琦”合计526,100股,构成内幕生意。

  上述背法抱负,有相干人员询问笔录、有关会议记要、相干账户生意记录和统计数据等证据证实,足以认定。

  张小坚的上述行动,背犯了《证券法》第七十三条“避免证券生意内幕信息的知恋人和正当获得内幕信息的人应用内幕信息从事证券生意活动”以落第七十六条“证券生意内幕信息的知恋人和正当获得内幕信息的人,在内幕信息地下前,不得生意该公司的证券,或许泄漏该信息,或许建议他人生意该证券”的规矩,构成《证券法》第二百零二条所述“证券生意内幕信息的知恋人或许正当获得内幕信息的人,在触及证券发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息地下前,生意该证券”的行动。